[股市纵横] 证监会决定对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施

lzyin1979

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1楼大中小发表于 2022-6-12 08:41 只看该作者

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证监会决定对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施

　6月10日，证监会发布关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现国融证券股份有限公司在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。
　　

　　上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十一条的规定，按照《重组办法》第五十八条、《财务顾问办法》第三十九条的规定，证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。证监会要求国融证券合规负责人、投行业务负责人于2022年5月26日10时30分接受监管谈话。
　　杨亮作为国融证券时任并购重组财务顾问业务负责人，对上述违规行为负有领导责任。按照《重组办法》第五十八条的规定，证监会决定对杨亮采取出具警示函的行政监管措施。
　　左宏凯、刘彦辰、罗舜在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问主办人过程中未勤勉尽责，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。证监会决定认定上述三人为不适当人选，在2022年6月7日至2022年9月6日期间，不得担任上市公司并购重组财务顾问业务相关职务或者实际履行上述职务。

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